投资顾问的成绩是永久有效吗(徐克达)

投资顾问是为提供投资建议而获得报酬的人。它在投资服务中起着非常重要的作用。那么投资顾问考试成绩是永久的吗？

投资顾问业绩有效期

证券投资顾问考试成绩长期无效。根据协会的职业资格考试成绩，考生应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；如果培训未按要求完成，合格结果不再有效。

投资顾问考试科目

证券投资顾问需通过证券业专项业务资格考试。申请特种证券业务资格考试，需要通过《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》科目。

通过入职资格考试后，具备报考证券投资顾问资格考试“证券投资顾问业务”的条件。

规定的科目组合之一通过考试且成绩有效，具备申请执业注册资格；同时符合任职资格等条件的，可以申请执业注册，并按规定程序取得执业证书。

投资顾问的责任

投资者教育

投资顾问帮助客户了解金融知识和投资知识，了解证券投资业务；帮助客户了解投资机会和一般投资误区；引导客户了解和评估风险。

综合需求分析

全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标。量身定制的投资计划。根据全面的客户需求报告为客户制定投资计划。投资顾问将向客户阐述制定投资计划的依据，并与客户充分沟通达成协议。

投资管理报告解读

每个特定客户的投资组合都会在规定的期限内产生一份投资组合报告，其中不仅包括投资组合在过去一段时间内的表现，还包括投资组合经理对投资业绩的评价和说明，以及对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解释这份报告，并评估投资组合的运作是否符合客户的目标。

调整投资计划

投资顾问将帮助客户审查上一年的投资决策，并根据客户财务目标或投资期限的变化，确定是否维持当前的资产配置或进行调整。

投资顾问始终引领着金融服务，推动着各项服务的进展，成为客户与整个特别账户金融服务团队沟通的桥梁。