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考证券投资顾问要考几科(李傲)

有考生问,证券投资顾问应该考什么科目?以下小系列将分享证券投资顾问的考试科目等相关信息,希望能帮助考生了解情况,为相应考试做好准备。

证券投资顾问要考几科

如果考生没有证券从业资格证,需要考三科,分别是《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券投资咨询业务》。

如果考生取得了证券从业资格考试证书,那么只需要一门证券投资咨询业务。

什么是证券投资顾问

私募证券投资顾问是指因提供证券投资建议而获得报酬的资产管理人。为客户提供投资建议,如交易机会、热点分析、证券选择、风险预警等。禁止为客户办事。也就是说,投资顾问给客户提供建议供参考,决策由客户自己做。输赢均由客户承担,证券公司可以收取投资咨询服务费,包括差额佣金、按资产金额或服务期限收取个人咨询费等。

其业务属性具有针对性、特殊性和非公开性。私募证券投资顾问展示流程是以投资信托为基础,以绝对投资能力和投资业绩回报为导向,以咨询品牌和后台支持服务为辅助,接受客户委托,按照约定向客户提供证券及证券相关产品的投资建议,直接或间接获取经济利益的活动。投资建议包括投资品种选择、投资组合和财务规划建议等。

证券投资顾问应告知客户的信息

证券公司和证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务时,应当告知客户以下基本信息:

(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

(二)证券投资顾问的名称及其证券投资顾问资格代码;

(三)证券投资咨询服务的内容和方式;

(4)投资决策由客户做出,投资风险由客户承担;

(五)证券投资顾问不得代表客户做出投资决策。

证券公司和证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公布前款第(一)项和第(二)项信息,方便投资者查询和监管。